משרד OFAC פרסם אתמול (09.09.14) הודעה על הטלת קנס אזרחי בסך 200,000 דולר על חברת Zulutrade, INC, מפעילת מערכות למסחר אוטומטי במט"ח, בגין הפרת הסנקציות נגד איראן, סוריה וסודן.
עפ"י הודעת OFAC, זולוטרייד פועלת תחת רישיון ה-CFTC, המועצה לסחר בחוזים עתידיים לסחורות בארה"ב, אשר שוקלת הטלת קנס נפרד מצידה בגין אותן הפרות.

ההפרות המיוחסות לחברה התרחשו לאורך מספר שנים מאז שנת 2009, ובמסגרתן פתחה החברה חשבונות מסחר וביצעה פעולות מסחר באמצעות הפלטפורמה של החברה למסחר אוטומטי במט"ח עבור כ-400 לקוחות באיראן, סודן וסוריה.

עפ"י OFAC, החברה לא ביצעה סריקות של מאגר הלקוחות מול רשימות OFAC  בשנים בהן אירעו ההפרות המדוברות ולא חשפה את ההפרות מיוזמתה. עקב כך, פעל משרד OFAC  בשיתוף עם ה- CFTC  להשגת התחייבות מהחברה לשיפור הציות למשטר הסנקציות בחברה.

פורסם 2014-09-10