משרד OFAC פרסם לאחרונה (04.09.14) הודעה על הטלת קנס אזרחי בסך 217,871 דולר על ענקית השירותים הפיננסיים Citigroup Inc. בגין הפרת הסנקציות נגד איראן וביצוע פעולות עבור גורמים מוכרזים ברשימות OFAC  באמצעות חברות פיננסיות בבעלותה.

עפ"י הודעת OFAC, בתקופה שבין אפריל לנובמבר 2009 עיבדה חברת Citigroup Trade Services Malaysia (Citi Panang) עסקאות דוקומנטים לגבייה בשווי כולל של כ-640,000 דולר בהן היו מעורבות סחורות שיועדו לגורמים באיראן ובשני מקרים אף סחורות שהיו מיועדות לחברת הספנות הלאומית האיראנית, IRISL. העסקאות הועברו לביצוע ללא בדיקה וסריקה של שטרי המטען ומסמכי המקור.

כמו כן, ביצע Citibank בארבעה מקרים נפרדים בשנים 2010-2012 ארבע העברות בנקאיות בשווי כולל של כ-133 אלף דולר בהן היו מעורבים גורמים מוכרזים מרשימות OFAC . מערכות התוכנה של הבנק לא איתרו את שמות המוכרזים בהוראות התשלום, וההוראות הועברו לביצוע באופן אוטומטי ללא פיקוח ידני.

עפ"י OFAC, חברת האם, Citigroup, חשפה מיוזמתה ודיווחה ל-OFAC  על ארבע ההפרות של Citi Panang, אך לא גילתה מיוזמתה ולא דיווחה ל-OFAC  ההפרות הנוספות של Citibank.

פורסם 2014-09-10