היחידה לשירותים פיננסיים במדינת ניו-יורק (Department of Financial Services), הממונה על רגולציה פיננסית ואכיפה, פרסמה ביום שלישי האחרון (19.08.14) צו אכיפה נגד בנק Standard Chartere PLC הבריטי, במסגרתו יידרש הבנק לשלם קנס בסך 300 מיליון דולר בגין כשלים שנמצאו במערכות למניעת הלבנת הון בבנק.

נוסף על הקנס, נקבעו בצו צעדי אכיפה נוספים נגד הבנק. בין היתר, נקבע כי הבנק יושעה מסליקת דולרים באמצעות סניף הבנק בניו-יורק עבור לקוחות בסיכון גבוה של שלוחת הבנק בהונג-קונג, וכן יידרש לסיים פעילות מול גורמי מסחר בסיכון גבוה ולסגור חשבונות בסיכון גבוה בשלוחת הבנק באיחוד האמירויות. כמו כן, הבנק יישאר תחת פיקוח של ה- DFS למשך שנתיים נוספות, ויידרש לנקוט צעדים משמעותיים לטיפול במערכות הבנק ובמדיניות בנושא מניעת הלבנת הון.

הכשלים המיוחסים לבנק נחשפו ע"י הפיקוח עצמאי של ה-DFS, שהוצב בבנק בשנת 2012 כחלק מצעדי אכיפה בפרשה אחרת, בה נקנס הבנק בסכום של  340 מיליון דולר לאחר שנחשף שהבנק הסתיר עסקאות עם איראן בהיקף של 250 מיליארד דולר. עפ"י דיווחים בעיתונות, מדובר בכשלים אשר קשורים למסחר הבנק מול שווקים במזרח הרחוק בעיקר, ובמסגרתם כשל הבנק לזהות, לסמן ולדווח על מספר גדול של העברות כספים החשודות כפעולות בסיכון גבוה.

פורסם 2014-08-24