משרד לפיקוח על המטבע במשרד האוצר האמריקאי (OCC) פרסם לאחרונה הודעה על הטלת קנס אזרחי בסכום של חצי מיליון דולר על Associated Bank, בגין כשלים ביישום חוקי ה-BSA.

הבנק כשל ביישום מדיניות מניעת הלבנת הון וניטור פעולות בלתי רגילות. הכשלים נמצאו לפני כשנתיים במהלך ביקורת בבנק, והבנק צפה קנס בגובה זה והודיע על כך בעבר.

בממצאי הביקורת הומלץ לבנק להגביר ולהעמיק את ההדרכות המקצועיות בנושא מניעת הלבנת הון, וכן להחליף את מערכות המידע הקיימות לאיתור פעולות בלתי רגילות.

Associated Bank הוא הבנק השישי בגודלו במדינת מינסוטה.

פורסם 2014-05-15