סוכנות הידיעות רויטרס פרסמה היום (20.08.15) דיווח לפיו FINRA, הרשות לרגולציה של המגזר הפיננסי בארה"ב, פתחה בבדיקת התנהלותו של Bank of America Merrill Lynch אשר כשל לאתר את פעולותיו של יועץ פיננסי לשעבר בבנק, שסייע ללקוח להסתיר שימוש במידע פנים ולהלבין כספים שצבר כתוצאה מכך. עפ"י הידיעה, FINRA עשויה לנקוט צעדי אכיפה נוספים נגד הבנק בעקבות הכשלים המדוברים.

היועץ הפיננסי שלעבר, Gary Yin, סייע ללקוח בשם Jing Wang להלבין כספים שצבר בעקבות שימוש במידע פנים בשנת 2012. Wang, בכיר לשעבר ביצרנית השבבים Qualcomm Inc, גרף רווחים לא חוקיים בשווי מאות אלפי דולרים באמצעות רכישת מניות של Qualcomm ושל חברה נוספת, בהתבסס על מידע שהשיג במסגרת תפקידו. Wang הודה בשנה שעברה בעבירות של שימוש במידע פנים והלבנת הון.

Gary Yin, אשר ניהל נכסים והשקעות במשרדי Merrill Lynch בסאן דייגו בהיקף כולל של כ-200 מיליון דולר, הודה אף הוא בעבירות של הלבנת הון. בין השאר, Yin שינה רשומות במערכת המחשוב של Merrill Lynch על מנת להסתיר את השימוש הלא חוקי במידע, שיקר לאנשי הציות של Merrill Lynch והקים חברות קש באיי הבתולה על מנת להסתיר מ- Merrill Lynch עסקאות במניות. גזר דינו אמור להינתן ביום שישי הקרוב בבית המשפט המחוזי בסאן דייגו.

בדומה לרשויות פיקוח אחרות בארה"ב, גם FINRA העמיקה בשנים האחרונות את פעולות הבדיקה והאכיפה מצדה בכל הקשור לחוקים ונהלים למניעת הלבנת הון בני"ע.

כזכור, ב-05.02.14 הודיעה FINRA על החלטתה להטיל קנס בסך 8 מיליון דולר על Brown Brothers Harriman , חברת ני"ע והבנק להשקעות הגדול בארה"ב. זאת, בשל כשלים מהותיים שנמצאו בתכנית החברה למניעת הלבנת הון וביישום הרגולציות והחקיקה בנושא זה.

נוסף על כך, ב-18.12.14 הודיעה FINRA על הטלת קנסות בסך 1.5 מיליון דולר על חברות הייעוץ והברוקרים Wells Fargo Advisors (WFA) ו- Wells Fargo Advisor  Financial Network, בגין כשלים ביישום חוקי מניעת הלבנת הון, שהביאו לכך שהחברה כשלה בביצוע אימות פרטי לקוח ב-220,000 חשבונות חדשים שנפתחו במשך תקופה של 9 שנים. 

פורסם 2015-08-20