המחלקה לשירותים פיננסיים במדינת ניו-יורק (DFS) פרסמה אתמול (18.08.15) הודעה על הסכם עם חברת הייעוץ Promontory Financial Group, להסדרת אישומים הנוגעים להפרת חובות הייעוץ בתחום הציות לסנקציות.   

במסגרת ההסכם, חברת Promontory הסכימה לשלם קנס בסך של 15 מיליון דולר, והודתה בהפרת החובות הרגולטוריות אשר חלות על יועצים המעניקים שירותים לישויות הנתונות לפיקוח של ה-DFS. בנוסף, הסכימה Promontory להימנע במשך שישה חודשים מפעולות ייעוץ חדשות אשר יצריכו מה-DFS לחשוף דיווחים חסויים שנשלחים אליה מבנקים הנמצאים תחת פיקוחה.  

ההסדר מתייחס לשנים 2009-2011, במהלכן העניקה חברת Promontory שירותי ייעוץ לבנק Standard Chartered. הבנק שכר את שירותיה של חברת Promontory על מנת שתקיים בדיקה פנימית בנוגע לעסקאות עבר של הבנק עם מדינות או ישויות מסוימות הנמצאות תחת סנקציות. על פי האישומים מצד ה-DFS, חברת Promontory ריככה את הדיווחים על הפרות פוטנציאליות של סנקציות מצד Standard Chartered, ובכך כשלה לעמוד בחובות הרגולטוריות המוטלות עליה מצד ה-DFS.

כזכור, בשנת 2012 הגיעה ה-DFS להסדר עם בנק Standard Chartered עצמו. במסגרת ההסדר, נקנס הבנק בסך של 340 מיליון דולר משום שניסה להסתיר עסקאות של לקוחות איראנים בסך של כ-250 מיליון דולר. נוסף על כך, הבנק הגיע להסדר נפרד בסך של 327 מיליון דולר עם משרד המשפטים האמריקאי, הבנק המרכזי של ארה"ב ורשויות נוספות, והודה בכך שפעל שלא כשורה.  

הקנס שהוטל כעת על חברת Promontory איננו הפעם הראשונה שבה ה-DFS  נוקטת צעדים כלפי חברת ייעוץ בגין הפרת חובות רגולטוריות.  בשנת 2013, חברת Deloitte שילמה קנס בסך של 10 מיליון דולר, במסגרת הסכם להסדרת אישומים לפיהם פעלה שלא כשורה בפעולות הייעוץ שנתנה ל- Standard Chartered בתחום מניעת הלבנת הון. במסגרת אותו הסדר, Deloitte הודתה שהפרה את חוקי הבנקאות והמדיניות שלה עצמה, על ידי כך שחשפה ביודעין מידע חסוי מצד רשויות הפיקוח.

נוסף על כך, חברת PricewaterhouseCoopers שילמה בשנת 2014 קנס של 25 מיליון דולר ל-DFS, במסגרת הסכם להסדרת אישומים לפיהם "ייפתה" דוחות בנוגע לבקרות הקשורות סנקציות ב- Bank of Tokyo-Mitsubishi. במסגרת אותו הסדר, הודתה החברה כי לא הפגינה את היושרה, האובייקטיביות והעצמאות ההכרחית הנדרשות על ידי ה-DFS.

פורסם 2015-08-19