FINRA, הרשות לרגולציה של המגזר הפיננסי בארה"ב, אשר אחראית להדרכה, אכיפה ורגולציה של חברות ניירות ערך וחברות ברוקרים, הודיעה לאחרונה (18.12.14) על הטלת קנסות בסך 1.5 מיליון דולר על חברות הייעוץ והברוקרים Wells Fargo Advisors (WFA)  ו-  Wells Fargo Advisor  Financial Network בגין כשלים ביישום חוקי מניעת הלבנת הון.

עפ"י הודעת FINRA, החברות כשלו באופן רציף למשך תקופה של 9 שנים ביישום אלמנטים מהותיים של תכנית ציות לברוקרים בתחום מניעת הלבנת הון. כחלק בלתי נפרד מתכנית הציות נדרשות חברות הברוקרים להטמיע מערכת לזיהוי לקוחות (Customer Identification Program) אשר מסייעת לחברה לזהות ולוודא את פרטי הלקוח בפתיחת חשבון חדש. עפ"י בדיקת FINRA  היה כשל במערכות האלקטרוניות התומכות במערכת הזיהוי של Wells Fargo, כשל שנמשך בין השנים 2003-2012, וגרם לכך שהוצמדו לחשבונות חדשים פרטי זיהוי מחשבונות שנסגרו.

עפ"י FINRA, הכשל המתמשך במערכות החברה הביא לכך שהחברה כשלה בביצוע אימות פרטי לקוח ב-220,000 חשבונות חדשים שנפתחו.

פורסם 2014-12-22