המחלקה לשירותים פיננסיים במדינת ניו-יורק (NYDFS) פרסמה הודעה לעיתונות אודות פעולת אכיפה נוספת שננקטה נגד Bank of Tokyo. במסגרת פעולת האכיפה החדשה, יידרש הבנק לשלם קנס בסך 315 מיליון דולר, וזאת בנוסף לקנס קודם בסך 250 מיליון דולר שהסכים הבנק לשלם ביוני 2013 בגין הטעיית הרגולטור והפרת הסנקציות נגד איראן, סודן ומיאנמר.

עפ"י הודעת הממונה על השירותים הפיננסיים במדינת ניו-יורק, Benjamin M. Lawsky, ההחלטה להטיל קנס נוסף נבעה מחקירה נוספת שנערכה נגד הבנק במהלך השנה האחרונה ואשר במסגרתה נחשף כי עובדים ב-Bank of Tokyo לחצו על חברת הייעוץ החיצוני של הבנק, PwC)), להסיר התראות חמורות על הפרת סנקציות מדו"ח אובייקטיבי, לכאורה, שהוגש לרגולטורים במטרה לבדוק את היקף העבירות שבוצעו ע"י הבנק והיקף ההעברות שבוצעו לגורמים תחת סנקציות כגון איראן וסודן.

בעקבות לחץ שהפעיל הבנק על היועץ החיצוני הוסרו מהדו"ח שהוגש ל-NYDFS  ראיות מהותיות, נתונים אודות היקף ההפרות, מסקנות חמורות והתראות לגבי מעשי הבנק.

נוסף על הקנס ננקטו צעדי אכיפה אישיים נגד בעלי תפקידים בבנק. בין היתר, דרשה המחלקה לשירותים פיננסיים את פיטוריו של Tetsuro Anan , מנהל תחום ציות והלבנת הון בחטיבת הציות, אשר למרות היותו האחראי לציות בנושא מניעת הלבנת הון דרש מ-PwC למחוק מהדו"ח שהוגש ל-NYDFS, חלקים מהותיים לגבי הפרות שביצע הבנק. בעקבות הלחץ הסכים Anan להתפטר.

כמו כן, נקבע כי ייאסר על שני עובדים לשעבר במחלקת הציות, אשר עובדים כיום בחברות בת של הבנק, לעסוק בכל פעילות אשר קשורה או מערבת בנקים במדינת ניו-יורק או כל מוסד פיננסי אחר תחת פיקוח ה-NYDFS.

פורסם 2014-11-19