משרד ה-OCC הודיע שבוע שעבר (24.9.13) על הטלת קנס אזרחי בסך 4.1 מליון דולר נגד בנק Saddle River Valley בעקבות הפרתו של ה-BSA.

ההחלטה על הטלת הקנס התקבלה לאחר חקירה משותפת של רשויות Fincen, משרד המשפטים האמריקאי וה-OCC לאחר שנחשף כי הבנק איפשר ביצוע העברות כספיות של למעלה מ-1.5 מליארד דולר ללא בקרה של הבנק על פעולות חשודות.

בנוסף על הטלת הקנס לטובת משרד ה-OCC, ארגון FINCEN הודיע כי יחולטו 4.1 מליון דולר נוספים לטובת משרד האוצר האמריקאי.

בחודש אוקטובר 2011, משרד ה-OCC חייב את הבנק לפעול לתיקון הליקויים הקיימים בתוכנית למניעת הלבנת הון שלו בהתאם לחוק ה-BSA ודרש מהנהלת הבנק לבדיקה עצמית של הפעילויות בחשבונות של לקוחותיו לתקופה שבין יוני 2009 לאפריל 2011 שבה ניהל הבנק קשרים עם חלפני כספים מדרום אמריקה (casas de cambio).

כתוצאה מהביקורת העצמית שביצע הבנק הוגשו ל-OCC כ-190 דוחות על פעילות חשודה (SARS) שהיו מיועדים לדיווח מיד לאחר ביצוע העברת הכספים.

פורסם 2013-09-29