FINCEN, היחידה למודיעין פיננסי במשרד האוצר האמריקאי, הודיעה אתמול (23.09.13) על הטלת קנס בסך של 37 מיליון דולר על TD Bank, בגין אי הגשת דיווחים על פעולות בלתי רגילות הקשורות למזימת פונזי בהיקף של כמיליארד דולר. רשויות נוספות הודיעו על הטלת קנסות בגין אותה פרשה גם כן: משרד ה-OCC הודיע על הטלת קנס חופף בסך 37 מיליון דולר על הבנק ואילו ה-SEC, הרשות האמריקאית לניירות ערך, הודיעה על הטלת קנס בסכום 15 מיליון דולר. סך הקנסות מסתכם ב-52 מיליון דולר.

עפ"י הודעת FINCEN, הבנק נמנע מלדווח או דיווח באיחור על פעולות בלתי רגילות שבוצעו בבנק בתקופה שבין אפריל 2008 לספטמבר 2009. בתקופה זו כשלו פקידי הבנק בזיהוי העברות כספיות והפקדות רבות אשר היו קשורות לפרשת הונאה שבוצעה ע"י Scott Rothstein, עו"ד מפלורידה שיזם הונאת פונזי אשר במסגרתה שכנע משקיעים להשקיע בהסדרי פשרה לכאורה של תביעות שחיתות והטרדה מינית. בינואר 2010 הודה Rothstein באישומים נגדו והוא הורשע ונידון ל-50 שנות מאסר.

ב-FINCEN מדגישים כי מערכות הבקרה של הבנק התריעו על חשד להתנהלות בלתי רגילה לאחר שרוטשטיין הפקיד כספים בעשרות חשבונות שונים בבנק הרשומים על שם פירמת עורכי-הדין בבעלותו. רק בשנת 2011 ביצע הבנק בדיקה לעומק לגבי חשבונותיו של רוטשטיין והגיש באיחור דיווחים על פעולות בלתי רגילות בהיקף של כ-900 מיליון דולר.

פורסם 2013-09-24